MM 牌照(全牌照)

STP 牌照(直通式牌照)

EEA 牌照(欧盟牌照)

A R 牌照(代理牌照)

 

 

 

注:以上四种牌照中只有MM和STP牌照,一定受FCA的全面监管,并享受FSCS金融服务补偿计划(客户可获得最高85000英镑补偿)的保障;

 

EEA牌照并未获得FCA监管授权,只是一个注册号,代表在欧盟任意一个国家初步登记了一个信息而已;

 

AR牌照具体是否受FCA监管授权,要看上级公司的授权情况。

FCA金融衍生品相关牌照

      英国金融服务管理局(Financial Service Authority—FSA),该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会(Securities and Investments Board—SIB组织)改组而成,作为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向英国财政部负责。

 

 

      英国金融服务管理局为独立的非政府组织,是一家有限担保和融资的金融服务行业,具有完整的内部管理制度和完善的组织机构,只能行使手段以及查询和监督办法、执法调查等工作系统。

 

 

      由于2008年金融危机的影响,2012年1月19日,FSA被拆分为两个机构,一个为FCA(Financial Conduct Authority),另一个为PRA(Prudential Regulation Authority)。自此,FSA不复存在。原对经纪商的监管权将全部移交至FCA。

FCA的“前生今世”

英国金融行为监管局FCA监管资质鉴别,共5步如下:

打开英国FCA监管查询官网:https://www.fca.org.uk/

(*打开需要先填写下验证码,才可正常访问)

 

 

点击 如右图所示,点击“1”“Financial Services Register”(金融服务登记册)进入查询界面。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第1步
第2步

“2”输入要查询平台的核心信息,即可查询出平台相关情况,如:平台FCA监管号或平台全称。

 

点击“3”进行搜索。

第3步

以输入ATFX英国FCA监管号“760555”为例,查询信息如右图所示。

 

“4”为公司全称“AT Global Markets (UK) Limited

 

“5”为监管状态“Authorised”(已授权)

 

“6”为平台的FCA监管号“760555”

 

“7”当前监管状态描述。

 

“8”如产生纠纷需要解决,点击此处提交申请。

 

“9”此处为金融服务补偿计划FSCS状态,点击此处可以查看如何索赔。

 

“10”查看该平台对客户的资金是否有持有权限。

 

“11”风险警告,市面上有不少仿冒ATFX的平台,注意甄别。

 

“12”此处为更新的一些仿冒网站,分别点击进去可以查看仿冒的网址信息。

第4步

“13”平台基本信息:公司地址,电话,邮箱,网址

 

“14”投诉相关信息:联系人,地址,电话,邮箱

 

“15”平台持有客户资金权限。(FCA全牌照监管授权平台,都是拥有持有客户资金的资质,户资金与公司运营资金存放隔离存放,并不得挪用客户资金。)

第5步

“Arranging (bringing about) deals in investments”

“Dealing in investments as agent”

“Dealing in investments as principal”

“Making arrangements with a view to transactions in investments”

 

在以上四类选项中,客户类型是否涵盖专业投资者和零售投资者;在产品是否有批准的滚动即期外汇合约。

 

 

 

“16”客户类型

“Professional”(专业客户)

“Retail (Investment)"(零售客户)

 

 

“17”投资类型

Rolling spot forex contract(滚动即期外汇合约)

 

 

"18"平台注册的公司名称

 

 

"19"平台旗下的交易品牌:

 

ATFX

 

ATFX Connect

 

ATXGM

 

注释*

如右图所示,ATFX(UK)网址为:www.atfx.com/uk

 

 

ATFX主网址去掉后缀,即:www.atfx.com

 

 

ATFX为国际知名外汇经纪商之一,由于不同地方有不同的政策要求,而ATFX也有获得有多个国际监管,并不断新增中,因此开设不同的账户,后缀有所不一样。右图显示的网址为UK账户网址。

一 ,公司基本信息一致。

二, 监管状态:Authorised

三 ,受FSCS金融服务补偿计划保障

四 ,有持有客户资金权限(客户资金与公司运营资金分别独立存放,并不得挪为他用。)

五, 服务客户类型中,有专业客户和零售客户

六, 投资类型有:滚动即期外汇合约

七 ,平台交易品牌一致

 

*鉴别是否是FCA套牌平台,也可以从以上信息进行核实。

总结:FCA全牌照资质一定满足以下七条要求